Руководитель центрального органа Системы сертификации в области пожарной безопасности в Российской Федерации
Ю.П. Ненашев
21 апреля 2006 г.
Дата введения в действие 1 июля 2006 г.
Форма 1
(обязательная)
от ______
на соответствие требованиям ______________________________________________________
________________________________________________________________________________
обозначение нормативных документов (ГОСТы, НПБ и др.)
На _____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
наименование предприятия и адрес места отбора образцов
________________________________________________________________________________
должность, инициалы, фамилия лица, уполномоченного на отбор образцов
отобраны образцы продукции, изготовленной по
________________________________________________________________________________
НД (технические условия, ТД изготовителя и т.п.)
принятой …
Отобранные образцы по конструкции, составу и технологии изготовления идентичны продукции, поставляемой потребителю.
№№ п/п |
Наименование продукции |
Ед. изм. |
№ партии |
Размер партии (количество) |
Дата изгот. |
Количество (масса) отобранных образцов |
|
для испытаний |
контрольных |
||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Отбор образцов производится в соответствии с решением по заявке № ____ от ____________
Отобранные образцы упаковываются _______________________________________________
вид упаковки
маркируются (этикеткой ОС, этикеткой завода изготовителя)
вид маркировки
комплектуются документацией _____________________________________________________
паспорт качества, ТУ, ГОСТ, технические характеристики
и передаются в ОС в соответствии с условиями Договора (контракта) № ____ от ___________
Условия хранения (складские)
Испытанные образцы подлежат (утилизации, возврату заказчику)
Контрольные образцы подлежат (ответственному хранению в Испытательной лаборатории, у заказчика и т. п.)
1.1. Наименование продукции, тип (марка) и т. п.
_______________________________________
2.2. Наименование страны-изготовителя
______________________________________________
3.3. Наименование фирмы-изготовителя, юридический (фактический) адрес ________________
4.4. Коды: ОКП____________________________ ТНВЭД
________________________________
________________________________________________________________________________
5.5. Дополнительная информация (при необходимости)
_________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Представленная продукция идентифицирована (не может быть идентифицирована) с образцом и (или) ее описанием
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Подписи участников отбора
ОЗНАКОМЛЕН _______________________________ _______________________________ представитель изготовителя, заявителя |
|
_______________________________ _______________________________
|
М.П. |
|
_______________________________ подпись материально-ответственного лица, принявшего образцы на ответственное хранение |
Форма 2
(обязательная)
В орган по сертификации
"ХХХХХХХ"
адрес
________________________________________________________________________________
наименование изготовителя, продавца (далее - заявитель)
________________________________________________________________________________
код ОКПО или номер регистрационного документа индивидуального предпринимателя, код ИНН, код КПП, код ОКОНХ
Банковские реквизиты ____________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Юридический адрес ______________________________________________________________
________________________________________________________________________________
адрес, телефон, факс, E-mail
Фактический адрес _______________________________________________________________
________________________________________________________________________________
адрес, телефон, факс, E-mail
в лице __________________________________________________________________________
должность, имя, отчество, фамилия руководителя
действующего на основании _______________________________________________________
наименование документа (Устав, Положение и т.п.)
просит провести ____________________________________________________ сертификацию
обязательную (добровольную)
продукции: _____________________________________________________________________
наименование вида продукции, код ОК 005 (ОКП) и (или) ТН ВЭД СНГ
________________________________________________________________________________
серийный выпуск или партия определенного размера, или единица продукции
выпускаемой* ___________________________________________________________________
наименование и обозначение технической документации изготовителя (стандарт, ТУ, КД, образец-эталон)
________________________________________________________________________________
по которой выпускается продукция
_____________________
*) если заявителем является продавец, то после слова «выпускаемой» записывается изготовителем
на соответствие требованиям ______________________________________________________
наименование и обозначение нормативных документов
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
наименование изготовителя, код ОКПО или номер регистрационного документа, код ИНН, адрес, тел., факс и далее в соответствии с формой (наименование и обозначение технической документации изготовителя)
по схеме ________________________________________________________________________
номер схемы сертификации
Заявитель обязуется:
·- выполнять правила сертификации;
·- обеспечить предоставление образцов (проб) должным образом идентифицированной продукции;
·- обеспечивать соответствие реализуемой продукции требованиям нормативных документов, на соответствие которым она была сертифицирована;
·- маркировать знаком ССПБ только ту продукцию, которая соответствует требованиям нормативных документов, на которые распространяется действие сертификата;
·- при установлении несоответствия продукции требованию нормативных документов принимать меры по недопущению реализации этой продукции;
·- оплатить все расходы по проведению сертификации.
Дополнительные сведения
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Руководитель организации ________________________________________________________
подпись, инициалы, фамилия
Главный бухгалтер _______________________________________________________________
подпись, инициалы, фамилия
Дата ________________________
Форма 3
(обязательная)
адрес, тел., факс, E-mail, WWW адрес.
____________________________________
Руководитель органа по сертификации
___________________________ И.О.Ф.
м.п. дата
РЕШЕНИЕ № ______
В результате рассмотрения заявки № _____ от _______________________
________________________________________________________________________________
наименование Заявителя, адрес, тел., факс, код ОКПО или номер регистрационного документа, код ИНН, код ОКОНХ
на сертификацию продукции:
________________________________________________________________________________
наименование продукции, код ОКП (ТН ВЭД), НД (ТУ, ГОСТ и т. д.)
выпускаемую ____________________________________________________________________
наименование Изготовителя, адрес, тел., факс, код ОКПО или номер регистрационного документа, код ИНН, код ОКОНХ
поставляемую по: ________________________________________________________________
(номер контракта, договора и тд.д.)
сообщаем:
1. Сертификация будет проведена по схеме № ________________________________________
номер схемы сертификации
2. Работы проводятся на основе ____________________________________________________
хозяйственный договор, тариф, счет, другие варианты оплаты
3. Сертификационные испытания будут проведены ____________________________________
________________________________________________________________________________
наименование аккредитованной лаборатории, адрес
4. Сертификация будет проведена на соответствие требованиям _________________________
________________________________________________________________________________
наименование и обозначение нормативных документов
5. Отбор образцов будет проводить _________________________________________________
наименование организации, ее адрес, место отбора
6. Проверку производства будет проводить __________________________________________
наименование аккредитованной организации, адрес
путем __________________________________________________________________________
вид проверки
7. Заявителю следует представить:
8. Другое:
Эксперт |
______________________ |
______________________ |
|
подпись |
инициалы, фамилия |
Форма 4
(обязательная)
адрес, тел., факс, E-mail, WWW адрес.
____________________________________
Руководитель органа по сертификации
___________________________ И.О.Ф.
м.п. дата
РЕШЕНИЕ № _____
В результате рассмотрения заявки № _____ от _______________________
________________________________________________________________________________
наименование Заявителя, адрес, тел., факс, код ОКПО или номер регистрационного документа, код ИНН, код ОКОНХ
документов:
протокола об испытаниях: № _____ от _______________________;
акт о результатах анализа состояния производства N и анализа полученных результатов принимается следующее решение:
1. ______________________________________________________________________________
наименование продукции, НД, код ОКП (ТН ВЭД), серийный выпуск или партия определенного размера, или единица продукции
выпускаемая ____________________________________________________________________
наименование Изготовителя, адрес, тел., факс
соответствует требованиям ________________________________________________________
2. Выдать _______________________________________________________________________
наименование Держателя сертификата, адрес, тел., факс, код ОКПО или номер регистрационного документа, код ИНН, код ОКОНХ
на продукцию: ___________________________________________________________________
наименование продукции, НД, код К-ОКП (коды ТН ВЭД, ОКВЭД), серийный выпуск или партия определенного размера, или единица продукции
выпускаемую ____________________________________________________________________
наименование Изготовителя, адрес, тел., факс, код ОКПО или номер регистрационного документа, код ИНН, код ОКОНХ
сертификат пожарной безопасности на соответствие требованиям _______________________
________________________________________________________________________________
сроком на _______________.
3. Для серийно выпускаемой продукции указанной в п. 2, установить следующий контроль:
·- периодический инспекционный контроль за качеством сертифицированной продукции осуществлять один раз в год путем испытания образцов продукции на соответствие требованиям нормативных документов к сертифицированной продукции в испытательной лаборатории, определенной органом по сертификации
"ХХХХХХ", с представлением в Орган по сертификации протоколов испытаний вместе с актами отбора образцов для анализа и принятия решения по результатам испытаний и/или путем проверки производства;
·- внеплановый инспекционный контроль за качеством серийно выпускаемой продукции проводит Орган по сертификации ''ХХХХХХ'' в соответствии с требованиями Системы сертификации.
4. Работы по инспекционному контролю проводятся на основе договора(контракта) между Органом по сертификации "ХХХХХХ" и Держателем сертификата.
5. Сертификат будет выдан после оформления и подписания акта сдачи-приемки работ, оформления и подписания договора(контракта) на проведение инспекционного контроля за сертифицированной продукцией.
Эксперт |
______________________ |
______________________ |
|
подпись |
инициалы, фамилия |
Форма 5
(обязательная)
адрес, тел., факс, E-mail, WWW адрес.
____________________________________
Руководитель органа по сертификации
___________________________ И.О.Ф.
м.п. дата
РЕШЕНИЕ № _____
1. ______________________________________________________________________________
наименование продукции, НД, вид производства, для партии номер и объем
-- ----
код К-ОКП
---- -- --- -
код ТН ВЭД
2. Представленная ________________________________________________________________
наименование Заявителя, адрес, тел., факс
На основании результатов проведения работ по сертификации установлено, что сертификат не может быть выдан в связи с тем, что продукция (услуга):
________________________________________________________________________________
наименование продукции, НД
________________________________________________________________________________
серийный выпуск; номер, размер и дата выпуска партии, номер и дата контракта поставки; номер единичного изделия
выпускаемая ____________________________________________________________________
изготовитель, адрес, тел., факс
согласно документам:
________________________________________________________________________________
не соответствует требованиям
________________________________________________________________________________
Эксперт |
______________________ |
______________________ |
|
подпись |
инициалы, фамилия |
Форма 6
(обязательная)
адрес, тел., факс, E-mail, WWW адрес.
____________________________________
Руководитель органа по сертификации
___________________________ И.О.Ф.
м.п. дата
РЕШЕНИЕ №
На основании ___________________________________________________________________
мотивированное обоснование принятого решения
по причинам: ____________________________________________________________________
орган по сертификации |
"ХХХХХХ" |
|
наименование органа по сертификации |
1. Отменить действие:
сертификата(ов) пожарной безопасности № _____ от _______________________
на продукцию :
________________________________________________________________________________
виды продукции, услуг
________________________________________________________________________________
наименование изготовителя/ держателя сертификата
2. Направить данное Решение
________________________________________________________________________________
наименование организации
Данное решение вступает в силу со дня его утверждения.
Эксперт |
______________________ |
______________________ |
|
подпись |
инициалы, фамилия |
Форма 7
(обязательная)
адрес, тел., факс, E-mail, WWW адрес.
____________________________________
Руководитель органа по сертификации
___________________________ И.О.Ф.
м.п. дата
РЕШЕНИЕ №
На основании ___________________________________________________________________
мотивированное обоснование принятого решения
по причинам: ____________________________________________________________________
орган по сертификации |
"ХХХХХХ" |
|
наименование органа по сертификации |
1. Приостановить действие:
сертификата(ов) пожарной безопасности № _____ от _______________________
на продукцию:
________________________________________________________________________________
виды продукции,
________________________________________________________________________________
наименование изготовителя/ держателя сертификата
2. Выполнить корректирующие мероприятия по устранению выявленных недостатков в срок до _______________________.
3. Проверить выполнение корректирующих мероприятий с _______________________.
4. Направить данное Решение
________________________________________________________________________________
наименование организации
Данное решение вступает в силу со дня его утверждения.
Эксперт |
______________________ |
______________________ |
|
подпись |
инициалы, фамилия |
Форма 8
(рекомендуемая)
адрес, тел., факс, E-mail, WWW адрес.
____________________________________
АКТ №
от _______________________
В период с _______________________ по _______________________
Эксперт(ы) ______________________________________________________________________
в присутствии ___________________________________________________________________
Провел проверку условий, обеспечивающих стабильность характеристик продукции:
________________________________________________________________________________
наименование продукции
контролируемых при сертификации на ______________________________________________
________________________________________________________________________________
наименование предприятия-изготовителя
Проверка производства сертифицируемой продукции проведена в соответствии с рабочей методикой, утвержденной руководителем ОС «ХХХХХХ».
1.1. Основание проверки:
решение по заявке № _____ от _______________________
договор/контракт № _____ от _______________________
между органом по сертификации "ХХХХХ" и
________________________________________________________________________________
наименование заказчика
2. 2. Состояние объектов проверки
№ |
Объект проверки |
Оценка объекта (наименование документа, дата) |
Приложение*** |
1. |
Организационная структура предприятия и ответственность руководства |
|
|
1.1. |
Документ, определяющий политику в области качества |
|
|
1.2. |
Функциональное подразделение и/или лицо, ответственное за качество продукции (должность, инициалы, фамилия) |
|
|
1.3. |
Документ о полномочиях руководителя подразделения и/или лица, ответственного за качество продукции (приказ, распоряжение, процедура, стандарт) |
|
|
1.4. |
Документированные процедуры по порядку внесения изменений в организационно-распорядительные документы в области качества и техническую документацию |
|
|
2. |
Входной контроль комплектующих и материалов |
|
|
2.1. |
Перечень основных комплектующих, сырья и материалов, подлежащих входному контролю с указанием контролируемых параметров |
|
|
2.2. |
Документированные процедуры, отражающие требования и порядок запуска в производство комплектующих, сырья и материалов, определяющие объем входного контроля, контролируемые параметры |
|
|
2.3. |
Формы проведения входного контроля* |
|
|
2.4. |
Регистрация данных о поступающих комплектующих материалах и результатах входного контроля |
ведется/ не ведется* |
|
|
ответственное подразделение или ответственное лицо |
|
|
|
форма ведения |
|
|
2.5. |
Наличие на предприятии условия для хранения материалов и комплектующих |
да/ нет* |
|
3. |
Производство |
|
|
3.1. |
Структурная схема процесса изготовления или последовательный перечень технологических процессов сертифицируемой продукции с указанием основных и контрольных операций (процессов) |
|
|
3.2. |
Наличие технологической документации (карты технологического процесса, технологические инструкции, технологический регламент, операционные, маршрутные карты и т.п.) |
имеется/ не имеется* |
|
3.3. |
Документированные процедуры, регламентирующие порядок проведения операций контроля и/или испытаний в процессе производства сертифицируемой продукции (операционный контроль) |
|
|
3.4. |
Проверка выполнения операций контроля во время производства |
|
|
|
основные контрольные операции, согласно документации ** |
выполняются/ не выполняются* (приложение - копия документа, сопровождающий изделие в производстве с отметками о проведении контрольных операций**) |
|
3.5. |
Перечень наиболее дефектоносных операций при производстве сертифицируемой продукции |
|
|
3.6. |
Документированные процедуры, регламентирующие требования по техническому обслуживанию и ремонту оборудования |
|
|
3.7. |
Перечень основного производственного оборудования, применяемого в процессе изготовления сертифицируемой продукции |
|
|
3.8. |
Проверка выполнения технического обслуживания и ремонта оборудования |
|
|
|
основное оборудование, участвующее в производстве** |
обслуживание проводится/ не проводится* (приложение - копия документа, подтверждающего проведение обслуживания оборудования с отметками об обслуживании) |
|
|
|
дата последнего профилактического обслуживания, периодичность обслуживания** |
|
3.9. |
Документированные процедуры, регламентирующие порядок проведения, оформления результатов контроля готовой продукции |
|
|
3.10. |
Проверка требований к контролю готовой продукции и/или испытаниям готовой продукции |
|
|
|
основные контрольные операции готовой продукции** |
выполняются/ не выполняются* (приложение - копия документа с отметкой о проведении контроля и/или испытаний готовой продукции**) |
|
3.11 |
Регистрация и хранение результатов контроля готовой продукции, срок хранения |
|
|
|
ответственное подразделение или ответственное лицо |
|
|
|
форма ведения |
|
|
4. |
Средства измерений и испытательное оборудование |
|
|
4.1. |
Подразделение или лицо, ответственное за метрологический контроль |
|
|
4.2. |
Документированные процедуры, определяющие порядок метрологического контроля за состоянием испытательного оборудования и средств измерения |
|
|
4.3. |
Сторонние организации, привлекаемые для проведения работ по измерению, поверке, калибровке |
|
|
4.4. |
Наличие на измерительном, испытательном оборудовании маркировки, указывающей дату его последнего и очередного метрологического контроля |
имеется/не имеется, в том числе* |
|
4.5. |
Перечень основных видов (не более 10) позиций измерительного и испытательного оборудования |
|
|
4.6. |
Проверка выполнения метрологического контроля за состоянием испытательного оборудования и средств измерения |
|
|
|
Основное измерительное, испытательное, эталонное оборудование** |
Дата последней поверки (калибровки)/ Периодичность поверки (калибровки) (приложение** - копия документа, подтверждающего проведение метрологического контроля за состоянием испытательного оборудования и средств измерения) |
|
5. |
Управление несоответствующей продукцией и корректирующие воздействия |
|
|
5.1. |
Документированные процедуры, регламентирующие мероприятия, предпринимаемые в том случае, если комплектующие, материалы, сырье, готовая продукция не удовлетворяют установленным требованиям (идентификация, изоляция продукции, анализ на предмет возможности использования, утилизация, предупреждение возникновения повторного несоответствия) |
|
|
5.2. |
Принимаемые меры в отношении сертифицируемой продукции в случае несоответствия установленным требованиям* |
а) приемка без ремонта при наличии разрешения на отступление от требований; б) ремонт; в) переделка; г) пересортица; д) отбраковка |
|
5.3. |
Формы маркировки, формуляры, отчеты, фиксирующие несоответствия |
|
|
5.4. |
Наличие специального места хранения (изолятора брака) и/или специальной маркировки для комплектующих, сырья, материалов, готовой продукции, не удовлетворяющих установленным требованиям |
имеется/не имеется* |
|
6. |
Послепроизводственная деятельность |
|
|
6.1. |
Документированные процедуры, отражающие требования к складированию, идентификации, упаковке продукции |
|
|
6.2. |
Подразделение или лицо, ответственное за обслуживание складов продукции |
|
|
6.3. |
Документированные процедуры, отражающие требования к регистрации и анализу рекламаций, возврату продукции, повторяемости отказов, возникающих в процессе эксплуатации продукции |
|
|
|
ответственное подразделение или ответственное лицо |
|
|
|
форма ведения |
|
|
3. Замечания
№ |
Замечания |
Срок устранения |
Отметка о выполнении |
|
|
|
|
|
|
|
|
На _____________________________________________________________________________
наименование предприятия
имеются* _______________________________________________________________________
не имеются* ____________________________________________________________________
имеются в случае устранения замечаний к указанному сроку* __________________________
условия, обеспечивающие стабильность характеристик продукции:
________________________________________________________________________________
наименование продукции
Эксперт |
______________________ |
______________________ |
|
подпись |
инициалы, фамилия |
С актом ознакомлен Представитель руководства предприятия-изготовителя |
______________________ |
______________________ |
подпись, печать |
должность, инициалы, фамилия |
___________________
* - ненужное зачеркнуть
** - указывается по выбору эксперта
*** - заполняется при наличии
Форма 9
(рекомендуемая)
№ заявки |
Дата регистрации |
Заявитель |
Адрес |
Объект сертификации |
Схема сертификации |
Эксперт |
Результат |
Примечание |
|
выполнено, дата |
аннулировано, причина |
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Форма 10
(рекомендуемая)
адрес, тел., факс, E-mail, WWW адрес.
____________________________________
Руководитель органа по сертификации
___________________________ И.О.Ф.
м.п. дата
№ _____
к договору (контракту) № _______ от "____" ____________ 200__г.
по проведению испытаний для целей сертификации продукции в соответствии с требованиями ____________, а именно:
___________________________________________________________________________
наименование показателей
Производитель: __________________________________________________________________
название, ИНН (10 цифр), ОКПО (8 цифр), ОКОНХ (5 цифр).
Адрес __________________________________________________________________________
Тел. _________________________________, тел/факс __________________________________
Прилагаемая документация ________________________________________________________
перечень документации
Подразделение-исполнитель _______________________________________________________
Сроки выполнения 00. .200 г. - 00. .200 г.
Стоимость работ согласно сводной калькуляции: ----------- (без НДС)
Примечание: Отчет об испытаниях оформляется
Согласовано:
Руководитель ИЛ
________________________
(подпись)
"____" ____________ 200__г.
Форма 11
(рекомендуемая)
Настоящий акт составлен в том, что орган по сертификации передает ____________________
________________________________________________________________________________
Наименование и адрес испытательной лаборатории или организации, кому передается продукция
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Наименование вида продукции1 ____________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________
1 Наименование продукции указывается аналогично акту отбора образцов
Количество образцов (проб) ___________________________ передаваемых на испытания, согласно решению по заявке № _______ от ________ договору (контракту) ________ от _______
А также контрольные образцы в количестве __________________________________________
ПЕРЕДАЛ от Органа по сертификации ___________________________ подпись ___________________________ должность , Ф. И. О.
м.п. |
|
ПРИНЯЛ от Испытательной лаборатории ___________________________ подпись ___________________________ должность, Ф.И.О.
м.п. |
Форма 12
(рекомендуемая)
адрес, тел., факс, E-mail, WWW адрес.
____________________________________
1.1. Основание для заполнения анкеты-вопросника:
заявка № ______________________________________________ на сертификацию продукции:
________________________________________________________________________________
наименование продукции
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
изготовленной на предприятии:
________________________________________________________________________________
наименование предприятия-изготовителя, адрес
________________________________________________________________________________
2. Настоящая анкета-вопросник (далее - анкета) и прилагаемая документация являются основой для проведения анализа состояния производства сертифицируемой продукции, и предусматривает представление органу по сертификации предварительной информации о заявителе (изготовителе, поставщике) и его возможностях в области управления качеством и обеспечения стабильного выпуска продукции в соответствии с установленными требованиями, в течение срока действия сертификата.
2.1. По результатам анализа состояния производства орган по сертификации «ХХХХХХХХХ» устанавливает срок действия сертификата, а также периодичность инспекционного контроля за сертифицированной продукцией.
2.2. Анкета заполняется заявителем и направляется в орган по сертификации.
2.3. По каждому из предложенных вопросов, при необходимости, орган по сертификации может дополнительно запросить документацию, включающую процедуры, маршрутные карты, чертежи, результаты испытаний, должностные инструкции и т.д., подтверждающие возможности изготовителя. Копии этих документов будут храниться в картотеке органа по сертификации.
2.4. Информация, представленная в анкете, периодически рассматривается и уточняется персоналом органа по сертификации во время последующих посещений предприятия с целью выявления и регистрации любых возможных изменений.
2.5. Содержание заполненной анкеты и прилагаемой документации является конфиденциальным и рассматривается органом по сертификации как конфиденциальный документ.
3. Инструкция по заполнению.
3.1. Вся представляемая информация должна отражать условия, характерные для предприятия в момент заполнения настоящей анкеты.
3.2. При заполнении анкеты в ее пунктах, где указаны слова «да», «нет» ненужное зачеркнуть.
3.3. В разделе "Ответ" указать номера и/или наименования соответствующих документов.
3.4. По вопросам, в которых стоят слова "Приложение", необходимо представить приложение (номер приложения указан в таблице).
№ п.п. |
Вопрос |
|
Ответ |
|
Существует ли документ, определяющий политику предприятия в области качества? (приложите документ) Приложите копию сертификата на систему менеджмента качества ISO 9000, если он есть. |
Да Нет |
|
|
Функционирует ли на предприятии подразделение и/или лицо, ответственное за качество сертифицируемой продукции? (если "да", укажите подразделение или должность, инициалы, фамилию) |
Да Нет |
|
|
Представьте в форме приложения к анкете организационную структуру предприятия с указанием в ней должности и функций представителя руководства по качеству во взаимосвязи с руководящим составом |
|
|
|
Укажите документ о полномочиях руководителя подразделения и/или лица, ответственного за качество продукции |
|
|
|
Укажите документированную процедуру по порядку внесения изменений в организационно-распорядительные документы в области качества и техническую документацию |
|
|
|
Укажите документ, определяющий круг лиц, санкционирующих внесение изменений |
|
|
|
Используются ли для производства сертифицируемой продукции сырье, материалы и комплектующие изделия, изготовленные на других предприятиях? |
Да Нет |
|
|
Укажите документированную процедуру, отражающую требования к входному контролю, определяющую объем входного контроля и порядок запуска в производство комплектующих, сырья и материалов |
|
|
|
Определен ли объем входного контроля сырья, материалов и комплектующих? |
Да Нет |
|
|
Представьте в форме приложения к анкете перечень основных видов сырья, материалов и комплектующих, подлежащих входному контролю, с указанием контролируемых параметров, объема входного контроля |
|
|
|
Представьте в форме приложения к анкете структурную схему или последовательный перечень технологических процессов, наглядно демонстрирующие процесс изготовления сертифицируемой продукции, с указанием основных операций (процессов), в том числе контрольных, и используемых средств технологического оснащения |
|
|
|
Укажите документированную процедуру, регламентирующую порядок проведения контрольных операций и/или испытаний в процессе производства сертифицируемой продукции (операционный контроль) (приложения - перечень основных контрольных операций в процессе производства и копия документа, сопровождающего изделие в производстве с отметками о проведении контрольных операций) |
|
|
|
Укажите в анкете перечень операций, во время которых выпускается наибольшее количество несоответствующей продукции |
|
|
|
Укажите документированную процедуру, регламентирующую требования по техническому обслуживанию и ремонту технологического оборудования Приложите выписку из плана (графика) технического обслуживания оборудования (не более 15 позиций) за текущий год |
|
|
|
Представьте в форме приложения к анкете перечень основного производственного оборудования. Укажите наименование оборудования (вид, тип, модель), идентификационный номер, периодичность обслуживания, дата последнего профилактического обслуживания (представить копии документов, подтверждающих проведение обслуживания оборудования с отметками об обслуживании) |
|
|
|
Укажите документированную процедуру, регламентирующую порядок проведения приемочного контроля и/или испытаний готовой продукции, порядок оформления (приложение: перечень основных контрольных операций готовой продукции; копия документа с отметкой о проведении контроля, испытаний готовой продукции) |
|
|
|
Функционирует ли на предприятии подразделение или ответственное лицо, ответственное за проведение метрологического контроля за состоянием испытательного оборудования и средств измерения (процедуры поверки и аттестации) (если "да", указать название подразделения или должность, инициалы, фамилию) |
Да Нет |
|
|
Укажите документированную процедуру, определяющую порядок метрологического контроля (аттестация, поверка (калибровка) средств измерительного и испытательного оборудования) |
|
|
|
Укажите сторонние организации, привлекаемые для проведения работ по метрологическому контролю |
Да Нет |
|
|
Представьте в форме приложения к анкете перечень измерительного и испытательного оборудования, участвующего в контроле готовой продукции, с указанием модели, серийного номера, даты последнего метрологического контроля (поверки, периодичности поверки) Приложите в качестве примера копии 3-х свидетельств (протоколов) калибровки |
|
|
|
Укажите документированную процедуру, регламентирующую требования по изоляции, доступу, содержанию несоответствующей продукции (брака) в специальном месте хранения |
|
|
|
Укажите документированную процедуру, отражающую требования к складированию, идентификации, упаковке продукции, подразделение или лицо, ответственное за обслуживание складов продукции (название подразделения или должность, инициалы, фамилию) |
|
|
|
Укажите документированную процедуру, отражающую требования к регистрации и анализу дефектов, выявленных при эксплуатации у потребителей (рекламации) Приложите справку о наличии подтвержденных рекламаций по качеству на сертифицируемую продукцию за последний и текущий годы. Приведите в качестве примера копии документов по регистрации, рассмотрению и принятию решения по одной рекламации на сертифицируемую продукцию. |
|
|
Представитель руководства предприятия - изготовителя |
______________________ |
______________________ |
подпись, печать |
должность, инициалы, фамилия |
Приложение 1
Наименование сырья, материала, комплектующего |
Основные поставщики |
Контролируемые параметры |
Форма входного контроля (визуальный, испытания, документов о качестве от изготовителя и т.д.) |
Периодичность Объем выборки |
Кто контролирует |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Руководитель службы качества |
______________________ |
______________________ |
|
подпись |
инициалы, фамилия |
Приложение 2
Наименование контролируемого параметра |
Участок, технологический процесс |
Форма контроля (визуальный, испытания, автоматический контроль) |
Периодичность |
Кто контролирует |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Руководитель службы качества |
______________________ |
______________________ |
|
подпись |
инициалы, фамилия |
Приложение 3
Наименование оборудования |
Вид, тип, модель |
Изготовитель (Фирма, страна) |
Идентификационный номер |
Периодичность обслуживания |
Дата последнего профилактического обслуживания |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Руководитель службы качества |
______________________ |
______________________ |
|
подпись |
инициалы, фамилия |
Приложение 4
Наименование параметра |
Нормируемое значение |
Допустимое отклонение |
Форма контроля (визуальный, испытания) |
Объем выборки |
Периодичность |
Кто контролирует |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Руководитель службы качества |
______________________ |
______________________ |
|
подпись |
инициалы, фамилия |
Приложение 5
Наименование средства измерения, испытательного оборудования |
Вид, тип, модель |
Изготовитель (Фирма, страна) |
Заводской серийный или внутренний идентификационный номер |
Периодичность метрологического обслуживания (калибровки) |
Дата последнего метрологического контроля (калибровки) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Руководитель службы качества |
______________________ |
______________________ |
|
подпись |
инициалы, фамилия |
Форма 13
(рекомендуемая)
Руководителю ОС
Заявитель _______________________________________________________________________
наименование юридического лица (организации),
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
адрес, телефон, платежные реквизиты
в лице _________________________________________________________________________,
Ф.И.О. руководителя юридического лица
именуемый в дальнейшем "Заявитель", под свою исключительную ответственность заявляет, что вся сертифицируемая продукция:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
наименование продукции
соответствует требованиям нормативных документов:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
номер НД, в соответствии с которым выпускается продукция
а также отобранным и испытанным образцам и обеспечивает безопасность жизни, здоровья потребителей и охрану окружающей среды2.
______________________
2 За исключением продукции с показателями Г4, В3, РП4, Д3, Т4.
Заявление-декларация распространяется на серийно производимую продукцию:
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
наименование продукции
В случае не соблюдения настоящего обязательства
________________________________________________________________________________
наименование Заявителя
несет имущественную и иную ответственность в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
Руководитель организации |
______________________ |
______________________ |
|
подпись |
Ф.И.О. |
Главный бухгалтер |
______________________ |
______________________ |
|
подпись |
Ф.И.О. |
Дата "___" _________________ 200_ г.
Форма 14
(рекомендуемая)
АКТ _____
Настоящий акт составлен в том, что орган по сертификации передает ____________________
________________________________________________________________________________
Наименование и адрес заявителя, кому передается продукция
________________________________________________________________________________
на ответственное хранение контрольный(ые) образец(цы) сертифицируемой продукции:
Наименование продукции |
Количество образцов |
Единица измерения |
|
|
|
Контрольные образцы подлежат хранению в соответствии с требованиями НД фирмы-изготовителя в течение срока действия сертификата согласно договора (контракта)
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
ПЕРЕДАЛ ___________________________ подпись ___________________________ должность , Ф. И. О.
м.п. |
|
ПРИНЯЛ ___________________________ подпись ___________________________ должность, Ф.И.О.
м.п. |
Форма 15
(рекомендуемая)
адрес, тел., факс, E-mail, WWW адрес.
____________________________________
Руководитель органа по сертификации
___________________________ И.О.Ф.
м.п. дата
АКТ № _____
Настоящий акт составлен в том, что орган по сертификации передает ____________________
________________________________________________________________________________
Наименование и адрес Заявителя, кому передается продукция
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Наименование вида продукции _____________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
Количество образцов (проб) _______________________ неиспользованных в ходе испытаний, согласно договору (контракту) _____________________________________________
ПЕРЕДАЛ от Органа по сертификации ___________________________ подпись ___________________________ должность , Ф. И. О.
м.п. |
|
ПРИНЯЛ от Заявителя ___________________________ подпись ___________________________ должность, Ф.И.О.
м.п. |
Форма 16
(рекомендуемая)
№ ___
от _______________________________
В период с "___ "________________ 200_г. по "___ "________________ 200_г. на основании Решения о выдаче сертификата пожарной безопасности № _____ от _______________________
Договора (контракта) на проведение инспекционного контроля № _____ от _____________ г.
Группа инспекционной проверки в составе:
Руководитель группы _____________________________________________________________
место работы, должность, Ф.И.О.
Члены группы ___________________________________________________________________
место работы, должность, Ф.И.О.
Провели в соответствии с утвержденной программой инспекционную проверку
________________________________________________________________________________
наименование продукции
изготовленной ___________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
наименование предприятия-изготовителя
сертифицированной на соответствие требованиям ____________________________________
Инспекционные испытания будут проведены в:
________________________________________________________________________________
наименование аккредитованной лаборатории, адрес, телефон
по _____________________________________________________________________________
Проверка производства сертифицируемой продукции проведена в соответствии с типовой методикой, утвержденной руководителем ОС.
№ |
Объект проверки |
Результаты проверки |
№ прилож. |
1. |
Проверка реквизитов изготовителя продукции и обладателя сертификата. |
|
|
2. |
Проверка наименования и обозначения сертифицируемой продукции, кода ОКП (кода ТН ВЭД), нормативного документа по которому она выпускается |
|
|
3. |
Анализ рекламаций и претензий потребителей, а также недостатков выявленных органами контроля и надзора |
|
|
4. |
Копия структуры предприятия, с указанием в ней должности и функций представителя руководства отвечающего за качество во взаимосвязи с руководящим составом высшего и среднего звена; (при наличии изменений) |
|
|
5. |
Копия документа, определяющего изменения в полномочиях представителя руководства отвечающего за качество |
|
|
6. |
Копия документа, отражающего изменения к требованиям и порядку запуска в производство комплектующих, материалов, изготовленных на других предприятиях, определяющие объем входного контроля, контролируемые параметры; |
|
|
7. |
Копия документа, подтверждающего регистрацию данных о поступающих комплектующих материалах и, результатов входного контроля; |
|
|
8. |
Перечень основных изменений в технологических процессах, определяющих качество и безопасность продукции |
|
|
9. |
Копии документов, на проверяемые изделия (карты технологического процесса, операционные, маршрутные карты, протоколы приемосдаточных испытаний и т.п.); |
|
|
10. |
Копия документа, регламентирующего требования к техническому обслуживанию и ремонту технологического оборудования (график технического обслуживания оборудования); |
|
|
11. |
Перечень основных видов (не более 20) позиций измерительного и испытательного оборудования, с указанием даты последней поверки, периодичностью поверки (график поверки средств измерений); |
|
|
12. |
Копия документа, отражающего изменения к требованиям по складированию, идентификации, упаковке продукции; |
|
|
13. |
Проверка наличия и правильности нанесения знака соответствия на сертифицируемую продукцию |
|
|
14. |
Оценка возможности использования результатов испытаний для подтверждения следующих показателей (перечень показателей) |
|
|
|
Содержание рекомендаций и недостатков |
Срок устранения |
Отметка о выполнении |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
на _____________________________________________________________________________
Наименование предприятия
имеются*
имеются в случае устранения замечаний к указанному сроку*
не имеются *
условия, обеспечивающие стабильность характеристик продукции и возможность сохранения действия сертификата
________________________________________________________________________________
наименование продукции
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
требованиям ____________________________________________________________________
Приложения №№ ___________ на ___________ стр.
Эксперт |
____________________ |
_________________________________ |
|
подпись |
должность, инициалы, фамилия |
|
____________________ |
_________________________________ |
|
подпись |
должность, инициалы, фамилия |
ОЗНАКОМЛЕН |
|
|
Представитель предприятия-изготовителя |
____________________ |
_________________________________ |
подпись |
должность, инициалы, фамилия |
м.п.
(проверяемого предприятия)
Форма 17
(рекомендуемая)
адрес, тел., факс, E-mail, WWW адрес.
____________________________________
Руководитель органа по сертификации
___________________________ И.О.Ф.
м.п. дата
АКТ №______
"___" ________________200__ г. г. Москва
На основании акта проверки состояния производства при проведении инспекционного контроля за сертифицированной продукцией № от "___"_______________200__ г.
отчета об испытаниях № от "___"_______________200__ г.
и результатов анализа информации о сертифицированной продукции:
________________________________________________________________________________
наименование и обозначение продукции
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
выпускаемой ____________________________________________________________________
наименование предприятия-изготовителя
________________________________________________________________________________
орган по сертификации ___________________________________________________________
наименование
Продукция ______________________________________________________________________
наименование и обозначение продукции
________________________________________________________________________________
выпускаемая ____________________________________________________________________
наименование предприятия-изготовителя
________________________________________________________________________________
соответствует, не соответствует
требованиям ____________________________________________________________________,
сертифицированные показатели ___________________________________________________.
стабильны нестабильны
ОС __________ считает ___________________________________________________________
возможным, невозможным
сохранить действие сертификата:
________________________________________________________________________________
№, дата выдачи
2. Установить срок очередной проверки
в соответствии с договором на проведение инспекционного контроля за сертифицированной продукцией № _____ от _______________________
3. Направить данный АКТ
________________________________________________________________________________
наименование организации
________________________________________________________________________________
Эксперт |
______________________ |
_______________________________ |
|
подпись |
должность, инициалы, фамилия |
Форма 18
(рекомендуемая)
Дело № ___________________ Бланк № ___________________
Сертификат №ССПБ. .ОП____. от ”___” ____________ 200_ г.
Срок действия с ________________ по ____________________
Заявитель _______________________________________________________________________
№ п/п |
Наименование документа |
Отметка о наличии3 |
Примечание |
|
Заявка (оригинал) |
|
|
|
Техническая документация на продукцию и прочая информация |
|
|
|
Договор (контракт) на проведение работ по сертификации |
|
|
|
Копия гигиенического сертификата |
|
|
|
Заявление-декларация |
|
|
|
Копия договора (контракта) на поставку данной партии продукции. |
|
|
|
Инвойс, товаротранспортная накладная. |
|
|
|
Инструкция по применению материала (способ нанесения, укладки и т.д.). |
|
|
|
Копия свидетельства о регистрации организации. |
|
|
|
Решение по заявке (оригинал) |
|
|
|
Акт отбора образцов (оригинал) |
|
|
|
Акт передачи образцов (оригинал) |
|
|
|
Внутренний заказ-наряд (оригинал) |
|
|
|
Протоколы испытаний (оригинал) |
|
|
|
Акт о результатах оценки условий производства сертифицируемой продукции (если оценка производства предусмотрена схемой сертификации) |
|
|
|
Решение о выдаче сертификата пожарной безопасности |
|
|
|
Копия сертификата пожарной безопасности |
|
|
|
Договор на проведение инспекционного контроля (при условии его заключения) |
|
|
|
Акт сдачи-приемки работ |
|
|
Прочие документы дела |
|||
|
|
|
|
______________________
3 Наличие документа оформляется знаком "+" либо надписью "да".
Количество листов в деле - _____
Дата “___” _____________ 200_ г.
Эксперт |
______________________ |
______________________ |
|
подпись |
инициалы, фамилия |
Составитель дела |
______________________ |
______________________ |
|
подпись |
инициалы, фамилия |
Форма 19
(рекомендуемая)
№ |
Номер документа |
Дата поступления в архив |
Срок хранения, лет |
Соответствие листу внутренней описи (для дела Заявителя) |
Номер акта уничтожения. Дата уничтожения |
Примечание |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Форма 20
(рекомендуемая)
адрес, тел., факс, E-mail, WWW адрес.
____________________________________
Руководитель органа по сертификации
___________________________ И.О.Ф.
м.п. дата
АКТ _______
№ |
Номер документа |
Дата поступления в архив |
Срок хранения, лет |
Соответствие листу внутренней описи (для дела Заявителя) |
Примечание |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
|
|
|
|
|
|
Всего дел _______________________________________________________________________
цифрами и прописью
Составитель акта |
______________________ |
______________________ |
|
подпись |
инициалы, фамилия |
Документы измельчены/сожжены в присутствии ______________________________________
нужное подчеркнуть
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
____________________ |
____________________ |
______________________ |
подпись |
дата |
фамилия |
____________________ |
___________________ |
______________________ |
подпись |
дата |
фамилия |
Краткое содержание:
для проведения сертификационных испытаний
ЗАКЛЮЧЕНИЕ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ ИДЕНТИФИКАЦИИ ПРОДУКЦИИ
ОРГАН ПО СЕРТИФИКАЦИИ "ХХХХХХ"
по заявке на проведение обязательной (добровольной) сертификации
ОРГАН ПО СЕРТИФИКАЦИИ "ХХХХХХ"
о выдаче сертификата пожарной безопасности
ОРГАН ПО СЕРТИФИКАЦИИ "ХХХХХХ"
об отказе в выдаче сертификата пожарной безопасности
ОРГАН ПО СЕРТИФИКАЦИИ "ХХХХХХ"
об отмене действия сертификата(ов)
ОРГАН ПО СЕРТИФИКАЦИИ "ХХХХХХ"
о приостановке действия сертификата(ов)
ОРГАН ПО СЕРТИФИКАЦИИ "ХХХХХХ"
о результатах анализа состояния производства
ВНУТРЕННИЙ ЗАКАЗ-НАРЯД ДЛЯ ВЫПОЛНЕНИЕ РАБОТ
ОРГАН ПО СЕРТИФИКАЦИИ "ХХХХХХ"
Перечень основных видов сырья, материалов и комплектующих, подлежащих входному контролю
Перечень основных контрольных операций в процессе производства
Перечень основного производственного оборудования
Перечень основных контролируемых параметров при контроле готовой продукции
Перечень измерительного и испытательного оборудования, участвующего в контроле готовой продукции
ПЕРЕДАЧИ КОНТРОЛЬНЫХ ОБРАЗЦОВ (ПРОБ),
ОРГАН ПО СЕРТИФИКАЦИИ "ХХХХХХ"
АКТ ПРОВЕРКИ СОСТОЯНИЯ ПРОИЗВОДСТВА
при проведении инспекционного контроля
за сертифицированной продукцией
Рекомендации по устранению выявленных недостатков и разработке корректирующих мероприятий
ОРГАН ПО СЕРТИФИКАЦИИ "ХХХХХХ"
по результатам инспекционного контроля
за сертифицированной продукцией
приема документации на хранение