ПРИЛОЖЕНИЕ 4
РЕКОМЕНДАЦИИ
к содержанию Положения об органе по сертификации
Положение об органе по сертификации включает:
1. Описание области аккредитации.
2. Краткое описание юридического статуса и предпосылок независимости органа по сертификации.
3. Функции органа по сертификации, его права, обязанности, ответственность, изложенные в соответствии с требованиями ССПБ.
4. Организационную структуру органа по сертификации.
5. Порядок взаимодействия органа по сертификации с центральным органом Системы и другими организациями, в том числе перечень организаций, взаимодействующих с органом по сертификации по приведенной форме:
|
№ п/п |
Наименование и адрес организации |
Процедура, функции, которые выполняет организация |
Документ (протокол, договор, соглашение и т.п.), которым определяется взаимодействие с этой организацией |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
6. Финансовую деятельность органа по сертификации.
В Положении об органе, проводящем обязательную сертификацию, в отношении его финансовой деятельности должно быть установлено, что:
- орган по сертификации работает на некоммерческой основе, т. е. прибыль, остающаяся после осуществления установленных законом выплат, направляется только на осуществление и развитие деятельности в области сертификации;
- исключается прямая зависимость заработной платы персонала от размера дохода органа;
- исключается возможность раздела имущества органа при прекращении его деятельности, чтобы обеспечить использование этого имущества только для целей сертификации;
- оплата работ по сертификации осуществляется заявителем (по договору с органом по сертификации) в порядке, предусмотренном Законом Российской Федерации «О техническом регулировании».
7. Сведения о квалификации, практическом опыте работы и полномочиях экспертов и другого персонала (как штатного, так и нештатного) по приведенной форме (оформляется приложением к Положению):
|
Фамилия, имя, отчество |
Выполняемая функция в органе по сертификации |
Образование (наименование учебного заведения, специальность, год окончания) |
Практический опыт работы и стаж работы |
Номер сертификата эксперта, область аттестации, повышение квалификации (год окончания, наименование учебного заведения, тема обучения, номер свидетельства об окончании) |
Примечание |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
Орган по сертификации должен своевременно вносить изменения в данное приложение. Все изменения утверждаются центральным органом Системы.
ПРИЛОЖЕНИЕ 5
(рекомендуемое)
Форма анкеты органа по сертификации
о готовности заявителя, претендующего на аккредитацию в качестве органа по сертификации
1. Заявитель, претендующий на аккредитацию в качестве органа по сертификации
1.1. Реквизиты заявителя
Наименование:
Адрес (юридический и местонахождения):
Телефон: Телекс: Факс:
Расчетный счет:
1.2. Руководитель
Фамилия, имя, отчество:
Должность:
1.3. Юридический статус заявителя:
1.4. Административная подчиненность и признаки независимости заявителя:
1.5. Финансовые возможности заявителя для организации работ по сертификации:
1.6. Сведения о характере деятельности заявителя, его компетентности и авторитете в заявленной области аккредитации:
2. Орган по сертификации
2.1. Наименование:
2.2. Наименование объектов сертификации, включенных в область аккредитации (укрупнено):
2.3. Руководитель органа по сертификации: Фамилия, имя, отчество: Должность: Телефон: Факс: Телекс:
2.4. Лицо, ответственное за связь с центральным органом Системы: Фамилия, имя, отчество: Должность: Телефон: Телекс: Факс:
3. Состав и структура органа по сертификации
3.1. Подразделения заявителя, входящие в состав органа по сертификации (указываются на отдельном листе, прилагаемом в форме перечня или схемы), организационная структура (в виде схемы)
4. Персонал
4.1. Общее количество сотрудников органа по сертификации
4.2. Данные об экспертах органа по сертификации отражаются в таблице
|
Виды объектов, заявленных в области аккредитации |
Фамилия, инициалы эксперта |
Номер аттестата компетентности эксперта, дата, область аттестации |
|
1 |
2 |
3 |
Примечание: Приложить копии аттестатов компетентности экспертов по сертификации, указанных в таблице
4.3. Квалификация сотрудников в предлагаемой области аккредитации с указанием образования, специальности по образованию и опыта работы
(помещается на отдельном листе)
5. Испытания продукции
(приложить перечень аккредитованных испытательных лабораторий, в которых будут проводиться испытания для целей сертификации, с указанием номеров аттестатов аккредитации и испытываемой продукции (укрупнено) на отдельном листе)
|
6. Юридический статус и независимость |
Да/Нет18 |
|
__________________ 18 В пунктах, предполагающих ответ Да/Нет, допускается представление подробной информации, при необходимости. Ответ «Да» ставят в случае, если справедливо утверждение, содержащееся в данном пункте анкеты.
|
|
|
6.1. Заявитель имеет статус юридического лица, собственную печать, расчетный счет и бланк. |
|
|
6.2. Организация принимает участие: |
|
|
- в разработке; |
|
|
- производстве; |
|
|
- реализации объектов подтверждения соответствия. |
|
|
6.3. Организация-заявитель и персонал органа по сертификации не подвергаются коммерческому, финансовому, административному или другому давлению со стороны заинтересованных сторон. |
|
|
6.4. Организация-заявитель не занимается деятельностью, способной подорвать доверие в отношении ее независимости. |
|
|
6.5. Оплата труда персонала, который проводит работы по сертификации, не зависит от количества сертификации и их результатов. |
|
|
7. Персонал |
|
|
7.1. Орган по сертификации располагает достаточным числом специалистов, имеющих соответствующее образование и квалификацию. |
|
|
7.2. Количество и состав экспертов по сертификации является достаточным для оценки заявленных видов объектов сертификации |
|
|
7.3. Требования к квалификации определены и документированы. |
|
|
7.4. Специалисты и эксперты аттестованы в установленном порядке. |
|
|
7.5. Имеется система (план, график) подготовки, повышения квалификации и аттестации персонала. |
|
|
7.6. Имеется распределение обязанностей всех сотрудников органа по сертификации, должностные инструкции, они доведены до сведения сотрудников. |
|
|
7.7. Персонал ознакомлен с документацией. |
|
|
8. Фонд нормативных документов |
|
|
8.1. Фонд нормативных документов содержит все государственные стандарты и другие документы, в которых установлены требования к объектам подтверждения соответствия и методам их испытаний, заявленные в области аккредитации. |
|
|
8.2. Имеется система и условия учета, хранения и актуализации фонда нормативных документов. |
|
|
9. Обеспеченность испытательными лабораториями |
|
|
9.1. В составе органа по сертификации имеется аккредитованная испытательная лаборатория. |
|
|
9.2. Заключены договоры с испытательными лабораториями, взаимодействующими с органом по сертификации. |
|
|
9.3. Области аккредитации испытательных лабораторий полностью соответствуют (перекрывают) области аккредитации органа по сертификации по номенклатуре, характеристикам продукции и методам ее контроля. |
|
|
10. Помещение и оборудование |
|
|
10.1. Орган по сертификации располагает помещениями и соответствующими условиями для размещения экспертов, приема заявителей, приема и хранения образцов. |
|
|
10.2. Орган по сертификации оснащен соответствующими техническими средствами и расходными материалами для обеспечения проведения работ по сертификации. |
|
|
11. Транспортирование и хранение образцов для испытаний |
|
|
11.1. Инструкции по работе с образцами для испытаний и контролю разработаны и применяются при отборе, транспортировании, хранении, списании и возврате образцов заявителю. |
|
|
11.2. Орган по сертификации располагает специальными помещениями, защищающими образцы от порчи. |
|
|
11.3. Методы хранения, включая особые условия окружающей среды, установлены. |
|
|
11.4. Процедуры контроля хранящихся образцов разработаны. |
|
|
11.5. Доступ к складским помещениям обеспечен только для лиц, имеющих специальное разрешение. |
|
|
11.6. Меры, предусматривающие соответствующую идентификацию, шифрование и этикетирование всех образцов, подлежащих хранению, списанию или возврату заявителю, разработаны. |
|
|
12. Документация |
|
|
12.1. Орган по сертификации располагает всей необходимой документацией для проведения сертификации, имеет официально изданные стандарты и другие НД, закрепленные в области аккредитации. |
|
|
12.2. Орган по сертификации имеет систему, обеспечивающую выявление при проведении сертификации ошибок и причин их возникновения. |
|
|
12.3. Сотрудники имеют в своем распоряжении инструкции, руководства, правила, регламентирующие проведение работ. |
|
|
12.4. Орган по сертификации располагает разработанной системой актуализации, применения документации и регистрации вносимых в нее изменений. |
|
|
12.5. На каждую операцию по сертификации имеется в наличии документация. |
|
|
12.6. Документы и справочные данные актуализируются. |
|
|
12.7. Устаревшие данные и т. д. из документов исключаются (в документах заменяются) своевременно. |
|
|
12.8. В распоряжении персонала имеются типовые формы и бланки, необходимые для проведения работ по сертификации. |
|
|
12.9. Разработана система регистрации и протоколирования документации. |
|
|
12.10. Сотрудники знакомы с правилами ведения реестра сертифицированных объектов. |
|
|
12.11. Разработана система ведения реестра сертифицированных объектов. |
|
|
13. Сертификаты |
|
|
13.1. Орган по сертификации имеет возможность представлять копии сертификатов в ЦО Системы на строго конфиденциальной основе. |
|
|
13.2. Разработана система получения, обращения, хранения бланков сертификатов. |
|
|
14. Архивы |
|
|
14.1. Орган по сертификации имеет систему, устанавливающую сдачу в архив документации по сертификации. |
|
|
14.2. В архиве хранятся документы, полученные при сертификации, используемые для принятия решения по результатам сертификации. |
|
|
14.3. Разработаны меры, обеспечивающие постоянную, четкую и полную актуализацию документов и их конфиденциальное хранение. |
|
|
15. Система качества |
|
|
15.1. Орган по сертификации имеет систему качества, соответствующую области аккредитации (соответствующую требованиям стандартов ИСО серии 9000). |
|
|
15.2. Сотрудник, ответственный за управление качеством, наделен правами, позволяющими ему определять проблемы в области качества и находить эффективные средства их решения. |
|
|
15.3. Руководство по качеству включает процедуры, предусматривающие надзор за кадрами с недостаточным уровнем квалификации. |
|
|
15.4. Разработана процедура контроля функций управления качеством. |
|
|
15.5. Разработана система внутреннего контроля. |
|
|
15.6. Разработана система обеспечения конфиденциальности информации, получаемой в процессе сертификации. |
|
|
15.7. Разработан порядок рассмотрения апелляций внутри органа по сертификации. |
|
|
15.8. Имеется система информационного обеспечения в органе по сертификации. |
|
|
15.9. Заключены соглашения с организациями, взаимодействующими с органом по сертификации. |
|
16. Прочая информация
16.1. Приводятся методы обеспечения связи органа по сертификации с другими организациями или органами (указываются при необходимости).
16.2. Представляется дополнительная информация, которая может оказаться полезной для экспертов, ответственных за аттестацию (такая информация, при необходимости, представляется на отдельном листе).
16.3. Указывается степень готовности к аккредитации: (Орган по сертификации полностью готов к аккредитации).
16.4. Приводится информация о том, когда орган по сертификации будет готов к аттестации (в случае наличия незначительных недоработок).
Вывод: орган по сертификации, по оценке руководителя органа по сертификации, соответствует требованиям Системы сертификации в области пожарной безопасности в Российской Федерации (организация-заявитель представляет заявку на аккредитацию в качестве органа по сертификации, если анализ ее готовности к аккредитации на основе заполненной анкеты и другой необходимой информации позволяет сделать указанный вывод).
__________________________________________________________________________________
(наименование заявителя)
_______________________________________________________
(подпись лица, имеющего право подписи от имени заявителя)
_______________________________________________________
(должность)
_______________________________________________________
(дата)
ПРИЛОЖЕНИЕ 6
Форма перечня
нормативной документации,
устанавливающей требования
к сертифицируемым объектам
и методы их испытаний
ПЕРЕЧЕНЬ
нормативной документации, устанавливающей требования
к сертифицируемым объектам и методы их испытаний
|
№ п/п |
Обозначение нормативного документа |
Наименование НД |
Срок действия документа |
Номера изменений, даты введения |
Примечание |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
ПРИЛОЖЕНИЕ 7
Форма акта аттестации
органа по сертификации
АКТ АТТЕСТАЦИИ ОРГАНА ПО СЕРТИФИКАЦИИ
__________________________________________________________________________________
(наименование органа по сертификации, адрес)
В период с «__»_____________г. по «__»_____________г.
на основании___________________________________________________________________
(название, номер и дата документа о проведении аттестации)
комиссия в составе:
председатель комиссии___________________________________________________________
(место работы, должность, инициалы, фамилия)
члены комиссии_________________________________________________________________
(место работы, должность, инициалы, фамилия)
провела аттестацию (проверку)____________________________________________________
(наименование органа по сертификации,
__________________________________________________________________________________
наименование организации, на базе которой аккредитован орган по сертификации,
заявленная область аккредитации)
При проверке установлено:
|
Проверяемые критерии аккредитации |
Заключение комиссии |
|
Проверяемые критерии и другая информация, установленные в настоящем документе (по пунктам программы аттестации) |
|
Дополнительная информация, использованная комиссией.
Комиссия рекомендует
__________________________________________________________________________________
(замечания и рекомендации комиссии по устранению недостатков и совершенствованию работы органа по сертификации)
Заключение
__________________________________________________________________________________
(заключение о соответствии органа по сертификации критериям аккредитации,
рекомендации комиссии в отношении аккредитации)
Приложение: Результаты опытной сертификации
Председатель комиссии
___________ ______________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Члены комиссии:
___________ ______________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
___________ ______________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
___________ ______________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
ПРИЛОЖЕНИЕ 8
(рекомендуемое)
Содержание программы проведения аттестации
В программе проведения аттестации должны быть отражены цель и порядок проведения аттестации.
При проведении аттестации должно быть рассмотрено следующее:
- экспертное заключение на документы, представленные организацией-заявителем;
- заявленная область аккредитации;
- соответствие заявленной области аккредитации органа по сертификации областям аккредитации испытательных лабораторий;
- статус юридического лица организации-заявителя, особенности в части целей, предмета деятельности, источников и принципов финансовой деятельности;
- административная подчиненность и финансовая деятельность (источников финансирования заявителя), оценка независимости заявителя;
- компетентность, опыт работы в заявленной области;
- наличие экспертов по каждому виду заявленных объектов и другого персонала органа по сертификации с точки зрения его квалификации и опыта работы в заявленной области;
- соответствие установленным требованиям соотношения штатного и нештатного персонала органа по сертификации;
- документы органа по сертификации (Положение об органе по сертификации, Руководство по качеству, приказ и др.) и оценка их соответствия установленным требованиям, в том числе:
- полнота реализации функций, прав, обязанностей и ответственности органа по сертификации;
- организационная структура и распределение функций между структурными элементами органа по сертификации;
- наличие, состояние и актуализация фонда НД;
- условия организации сертификационных испытаний, в том числе наличие испытательной лаборатории в составе органа по сертификации;
- взаимодействие с испытательными лабораториями, привлекаемыми к работе органа по сертификации;
- взаимодействие с другими организациями при проведении работ по сертификации;
- финансовая деятельность органа по сертификации;
- система обеспечения качества работы органа по сертификации.